Agentūra privalo vadovautis principu „Pažink savo klientą“ – nustatyti kliento tapatybę ir suprasti kliento dalykinių santykių tikslą ir numatomą pobūdį. Šiuo tikslu, Agentūra tiek prieš pradėdama dalykinius santykius, tiek jų metu prašo klientų užpildyti anketą, kurioje klientas turi nurodyti pagrindinę informaciją apie save, vykdomą veiklą bei pajamų šaltinius, finansines operacijas. Ši informacija Agentūrai padeda geriau įsigilinti į klientų veiklą, užkirsti kelią pinigų plovimui, apsaugoti suinteresuotąsias šalis nuo sukčiavimo atvejų.

Agentūra, jeigu klientui netaikomas Lietuvos Respublikos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 15 str. nustatytas supaprastintas kliento tapatybės nustatymas, privalo nustatyti klientų – juridinių asmenų tikrąjį naudos gavėją, kuris yra fizinis asmuo, kontroliuojantis juridinio asmens valdymo organus, arba asmuo, kurio interesais ar naudai sudaromas sandoris ir (ar) atliekama Agentūros operacija. Vadovaujantis Įstatymu kliento prašoma nurodyti, ar klientai, jų artimieji šeimos nariai ir (ar) artimi pagalbininkai yra politikoje dalyvaujantys asmenys, kuriems yra arba buvo patikėtos svarbios viešosios pareigos Lietuvos Respublikoje, Europos Sąjungoje, tarptautinėse ar užsienio valstybių institucijose.

Kai kyla klausimų dėl kliento vykdomų operacijų, Agentūros darbuotojai kreipiasi į klientus, siekiant išsiaiškinti operacijos tikslą ir pinigų kilmę. Taip pat Agentūros darbuotojai gali paprašyti dokumentų, kuriais klientas galėtų pagrįsti atliekamo sandorio teisėtumą (sutartys, sąskaitos faktūros ar kiti dokumentai, pagrindžiantys mokėjimus) ar lėšų kilmę. Kol sandoris tikrinamas, gali būti apribotos galimybės klientui naudotis lėšomis.

Agentūra, Lietuvos Respublikos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme numatyta tvarka, saugo visą kliento pateiktą konfidencialią informaciją, gautą dalykinių santykių metu. Klientas privalo informuoti Agentūrą apie bet kokius pateiktos informacijos pasikeitimus.

Ką asmuo turi pateikti Agentūrai prieš pradedant dalykinius santykius?
Žemiau nurodyti dokumentai, kurie turi būti pateikiami Agentūrai. Atkreipiame dėmesį, kad Agentūra, užtikrindama tinkamą pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos teisės aktų įgyvendinimą, gali bet kuriuo metu kliento paprašyti papildomų, žemiau nenurodomų dokumentų, informacijos ar paaiškinimo, jeigu tai būtina teisės aktuose nustatytų reikalavimų įgyvendinimui.

Kaip pateikti dokumentus?
Žemiau, atitinkamose lentelėse, yra nurodomi kokie dokumentai, kokia forma ir kokiu būdu privalo būti pateikti Agentūrai aukščiau nurodomų reikalavimų įgyvendinimui. Dokumentai yra teikiami:
-atvykus į Agentūrą projekto vadovui pateikiami dokumentų originalai arba notaro patvirtinti dokumentų nuorašai, kurie nukopijuojami ir grąžinami klientui.
-elektroniniu paštu siunčiant dokumentus projekto vadovui. Jei toks nėra paskirtas, dokumentai turėtų būti siunčiami į info@vipa.lt

Elektroniniu būdu teikiami dokumentai privalo būti pasirašyti galiojančiu elektroniniu parašu.

Pastaba: jei dokumentai yra išduoti užsienio valstybėje ir jiems netaikomas Europos Parlamento ir Tarybos 2016 m. liepos 6 d. reglamentas (ES) Nr. 2016/1191, pateikiami dokumentai turi būti legalizuoti Lietuvos Respublikos užsienio reikalų ministerijos ar ambasados arba, jeigu užsienio valstybė, kurioje išduotas dokumentas, yra prisijungusi prie Hagos konvencijos dėl užsienio valstybės dokumentų legalizavimo panaikinimo, dokumentai turi būti patvirtinti užsienio valstybės kompetentingos valstybinės institucijos išduota pažyma apie dokumentų kilmę (apostille). Dokumentai užsienio kalba, turi būti išversti į lietuvių kalbą. Vertėjo parašas vertime turi būti patvirtintas vertimo biuro arba Lietuvos Respublikos teritorijoje veikiančio notaro antspaudu.

Kiekvienas klientas, jei Agentūra jam netaiko Lietuvos Respublikos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 15 straipsnyje nustatytos supaprastintos kliento tapatybės nustatymo tvarkos, Agentūrai pateikia:

Klientams, išvardintiems Lietuvos Respublikos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 15 straipsnio 1 punkte (pvz.: papunktyje 2 nurodomiems „valstybės ir savivaldybių institucijoms ir įstaigoms, Lietuvos bankui“), gali būti atliekamas supaprastintas kliento tapatybės nustatymas. Šiuo atveju, klientas Agentūrai pateikia JAR išrašą.

Kiekvienas klientas Agentūrai pateikia:

Visą dalykinių santykių su klientu laikotarpį Agentūra privalo tikrinti, ar pateikti duomenys ir dokumentai yra tikri ir tikslūs, stebėti dalykinius santykius su klientu.

Agentūra, būdama finansų įstaiga, laikosi sankcijas taikančių institucijų nustatytų finansinių ir ekonominių apribojimų, įskaitant paskolų išdavimą ar kitokį subjektų finansavimą, turto įšaldymą, atsisakymą vykdyti ar susilaikymą nuo sutarčių sudarymo su subjektais, įtrauktiems į sankcijų sąrašus.

Jeigu klientas atsisako pateikti Agentūrai prašomą informaciją apie save, lėšų ar kito turto kilmę (arba kitus papildomus duomenis), Agentūrai draudžiama pradėti dalykinius santykius su potencialiu klientu, atlikti piniginę operaciją ir Agentūra gali nutraukti sandorį arba dalykinius santykius su klientu.

1. Kliento – fizinio asmens – pažinimo anketa;

2. Kliento – juridinio asmens – pažinimo anketa;

3. Kliento – juridinio asmens- pavyzdinė įgaliojimo forma;